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【摘要】工程評(píng)估是根據(jù)特定標(biāo)準(zhǔn)對(duì)工程活動(dòng)所進(jìn)行的價(jià)值審視。在實(shí)踐中必須堅(jiān)持第三方評(píng)估的主體地位，強(qiáng)調(diào)對(duì)工程未來(lái)前景的預(yù)見(jiàn)性研究，發(fā)揮架通微觀和宏觀的橋梁作用，強(qiáng)調(diào)戰(zhàn)略規(guī)劃及新發(fā)展理念的導(dǎo)向作用，優(yōu)化工程價(jià)值及目標(biāo)定位，審慎確定工程方案，關(guān)注持續(xù)影響效果，全面評(píng)估預(yù)期效益，科學(xué)應(yīng)對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)，確保工程科學(xué)決策，實(shí)現(xiàn)工程預(yù)期效益。工程評(píng)估知識(shí)是圍繞工程評(píng)估活動(dòng)的屬性和目的所形成的特有知識(shí)體系，涉及不同的專業(yè)領(lǐng)域，具有不同的表現(xiàn)形式，并處在持續(xù)演化的過(guò)程之中，需要加強(qiáng)工程評(píng)估知識(shí)屬性及類型的研究，探討工程評(píng)估知識(shí)的表現(xiàn)形式及演化規(guī)律，促進(jìn)構(gòu)建工程評(píng)估知識(shí)體系。

關(guān)鍵詞：工程評(píng)估；工程決策；工程活動(dòng)；工程知識(shí)

工程活動(dòng)是人類建造人工物的物質(zhì)性實(shí)踐活動(dòng)[1]，工程決策需要工程評(píng)估提供專業(yè)依據(jù)。評(píng)估是對(duì)特定事物進(jìn)行判斷、分析并得出結(jié)論。工程評(píng)估是根據(jù)特定尺度或標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)工程活動(dòng)所進(jìn)行的價(jià)值審視[2]，即具有相對(duì)獨(dú)立性的評(píng)估專家或評(píng)估機(jī)構(gòu)，確定工程目標(biāo)和功能定位，采用更加優(yōu)化的工程途徑、工程措施和工程方法，從技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、資源、環(huán)境等角度，對(duì)相關(guān)規(guī)劃、項(xiàng)目論證文件所開(kāi)展的再分析論證，為工程決策和項(xiàng)目管理提供依據(jù)的一系列智力活動(dòng)[3]。工程評(píng)估知識(shí)是在工程評(píng)估的各類專業(yè)活動(dòng)中，評(píng)估專家或評(píng)估機(jī)構(gòu)所采用的包括工程目標(biāo)、產(chǎn)出市場(chǎng)、工程設(shè)計(jì)、建設(shè)施工、運(yùn)營(yíng)維護(hù)、產(chǎn)品產(chǎn)生、組織運(yùn)行、資源環(huán)境、經(jīng)濟(jì)社會(huì)等內(nèi)容的評(píng)估知識(shí)體系。工程評(píng)估是工程項(xiàng)目生命周期中重要而獨(dú)特的專業(yè)活動(dòng)，決定著工程評(píng)估知識(shí)的獨(dú)特屬性及其特定的演進(jìn)規(guī)律，并形成相對(duì)獨(dú)立的知識(shí)體系和表現(xiàn)形式。工程評(píng)估知識(shí)對(duì)于豐富工程評(píng)估活動(dòng)的專業(yè)內(nèi)涵，提升工程項(xiàng)目的多維價(jià)值具有重大意義。

一、工程評(píng)估的屬性、類型及特征

我國(guó)的工程評(píng)估活動(dòng)，是伴隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)體制的變革從無(wú)到有、從小到大發(fā)展起來(lái)的，特別是工程項(xiàng)目可行性研究和先評(píng)估后決策制度的建立與實(shí)施，使得工程評(píng)估在推進(jìn)我國(guó)工程項(xiàng)目決策民主化科學(xué)化過(guò)程中發(fā)揮了重要作用。工程評(píng)估通過(guò)引入多學(xué)科專業(yè)知識(shí)，開(kāi)展工程活動(dòng)多元價(jià)值的評(píng)價(jià)與塑造，既提升了工程活動(dòng)的正面價(jià)值，也規(guī)避了工程活動(dòng)的負(fù)面作用。由于工程評(píng)估涉及“人與人關(guān)系”和“人與社會(huì)關(guān)系”，因此離不開(kāi)評(píng)估主體的價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn)以及工程優(yōu)化所指向的目標(biāo)。

（一）工程評(píng)估的屬性

工程活動(dòng)作為一種專業(yè)行為，是運(yùn)用科學(xué)知識(shí)、技術(shù)知識(shí)與工程知識(shí)，轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的人工物世界，旨在獲得實(shí)踐目的所期望的技術(shù)設(shè)置。工程活動(dòng)是一種可以被價(jià)值評(píng)價(jià)的活動(dòng)[4]。就此意義而言，工程評(píng)估的本質(zhì)可以理解為依據(jù)一定的價(jià)值體系，對(duì)工程活動(dòng)進(jìn)行價(jià)值判斷和優(yōu)化的過(guò)程。具體包括三個(gè)方面的核心屬性。

一是價(jià)值體系。工程的價(jià)值不是單一維度的，涉及技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境等多維角度，而且不同工程在這些維度上的具體要求又各有差異，既相互聯(lián)系又相互區(qū)別，形成一個(gè)有機(jī)體系。對(duì)工程價(jià)值體系的認(rèn)識(shí)決定了工程評(píng)估知識(shí)體系的構(gòu)成。以我國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)工程評(píng)估實(shí)踐為例，20世紀(jì)80年代主要強(qiáng)調(diào)技術(shù)與經(jīng)濟(jì)評(píng)估；90年代以后，市場(chǎng)、融資、財(cái)務(wù)等評(píng)估得到重視。進(jìn)入新世紀(jì)，對(duì)工程活動(dòng)的生態(tài)、資源、社會(huì)等方面的影響日益受到關(guān)注，特別是新時(shí)代關(guān)于經(jīng)濟(jì)建設(shè)、政治建設(shè)、文化建設(shè)、社會(huì)建設(shè)、生態(tài)文明“五位一體”新發(fā)展理念的提出，進(jìn)一步拓寬了工程評(píng)估的視野，成為開(kāi)展工程評(píng)估工作的重要指南。

二是價(jià)值判斷。工程評(píng)估需要對(duì)工程價(jià)值進(jìn)行定量和定性的估計(jì)，以便根據(jù)特定的約束條件，對(duì)工程進(jìn)行決策。工程價(jià)值判斷的三個(gè)角度不可偏廢。首先是對(duì)工程絕對(duì)價(jià)值的判斷。所謂絕對(duì)價(jià)值，是指工程滿足其對(duì)人類福祉的貢獻(xiàn)程度，這既涉及工程自身目標(biāo)的合理性，又涉及與其他相關(guān)工程的匹配關(guān)系。其次是對(duì)相對(duì)價(jià)值的判斷，即基于設(shè)計(jì)功能目標(biāo)，分析工程技術(shù)功能指標(biāo)的完成情況和最終功能效果的實(shí)現(xiàn)情況，評(píng)估工程活動(dòng)的投入產(chǎn)出效率，強(qiáng)調(diào)資源投入的優(yōu)化配置。三是動(dòng)態(tài)價(jià)值判斷，主要分析工程價(jià)值在生命周期不同階段的分布情況，從而對(duì)其與需求的匹配程度做出判斷，評(píng)估工程的可持續(xù)性。

三是價(jià)值優(yōu)化。工程評(píng)估從來(lái)不局限于被動(dòng)地、靜態(tài)地對(duì)工程活動(dòng)進(jìn)行估值，而是要主動(dòng)地、動(dòng)態(tài)地在估值的基礎(chǔ)上，提出價(jià)值優(yōu)化建議。價(jià)值優(yōu)化一般表現(xiàn)為三種形式：一是價(jià)值增加，通過(guò)評(píng)估提出完善工程目標(biāo)及其配套的工程關(guān)系，從而提高工程的絕對(duì)價(jià)值，更好地滿足社會(huì)需求和公眾利益；二是資源節(jié)約，即通過(guò)評(píng)估提出優(yōu)化規(guī)劃設(shè)計(jì)、工程技術(shù)和建設(shè)方案，從而避免資源浪費(fèi)，提高投入產(chǎn)出效率；三是價(jià)值匹配，即通過(guò)評(píng)估提出改進(jìn)工程實(shí)施的措施建議，確保工程產(chǎn)出與需求在時(shí)間、空間上實(shí)現(xiàn)更有效的匹配。雖然工程評(píng)估必須通過(guò)影響工程決策和工程設(shè)計(jì)才能最終轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)價(jià)值，但工程評(píng)估已經(jīng)內(nèi)化成為工程價(jià)值創(chuàng)造活動(dòng)的重要源泉。

（二）工程評(píng)估的類型

工程活動(dòng)全生命周期的各個(gè)環(huán)節(jié)，需要開(kāi)展一系列工程評(píng)估活動(dòng)。在工程決策前開(kāi)展的評(píng)估工作稱為前評(píng)估，在工程活動(dòng)其他環(huán)節(jié)開(kāi)展的評(píng)估工作包括中期評(píng)估和后評(píng)估等。其中，前評(píng)估主要為工程決策提供支撐，具體表現(xiàn)為項(xiàng)目建議書(shū)或可行性研究的評(píng)估，以及初步設(shè)計(jì)和工程概算評(píng)估等形式，是工程評(píng)估最常見(jiàn)的形式。中期評(píng)估是在工程實(shí)施過(guò)程中，對(duì)工程執(zhí)行和實(shí)施前景進(jìn)行的階段性評(píng)估，目的是通過(guò)系統(tǒng)、客觀分析工程實(shí)施情況，完善工程方案，優(yōu)化后續(xù)實(shí)施活動(dòng)。后評(píng)估是在工程建成并運(yùn)行一段時(shí)間后，對(duì)工程目的、執(zhí)行過(guò)程、效率、效果、影響和可持續(xù)性所進(jìn)行的分析評(píng)估，旨在總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，改進(jìn)工程決策。對(duì)于運(yùn)行結(jié)束的重大工程，當(dāng)?shù)卣蝽?xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)可根據(jù)需要對(duì)工程移交或退役方案開(kāi)展專項(xiàng)評(píng)估[5]，這是工程后評(píng)估的一種表現(xiàn)形式。

根據(jù)評(píng)估內(nèi)容不同，工程評(píng)估可分為綜合評(píng)估和專題評(píng)估兩大類型。綜合評(píng)估是對(duì)工程的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會(huì)等方面進(jìn)行全方位的評(píng)估[6]；專題評(píng)估則是根據(jù)決策需要，對(duì)工程活動(dòng)特定環(huán)節(jié)，特定維度所進(jìn)行的專門評(píng)估，如風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、技術(shù)評(píng)估、經(jīng)濟(jì)評(píng)估、社會(huì)評(píng)估等。

根據(jù)評(píng)估目的不同，工程評(píng)估還可以分為以推動(dòng)更好實(shí)現(xiàn)工程目標(biāo)的形成性評(píng)估（formative evaluation）和以總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)為主要目的的總結(jié)性評(píng)估（summative evaluation）。各類工程評(píng)估雖然角度不同，目的各異，評(píng)估方法也存在一定差別，但其所遵循的知識(shí)體系具有邏輯上的整體關(guān)聯(lián)性。

（三）工程評(píng)估的主要特征

工程評(píng)估服務(wù)于工程決策和實(shí)施各階段的利益相關(guān)主體，其表現(xiàn)形式多種多樣。相對(duì)于工程活動(dòng)生命周期各環(huán)節(jié)的其他活動(dòng)，工程評(píng)估具有以下主要特征。

1.評(píng)估主體的獨(dú)立性

工程評(píng)估是由具有相對(duì)獨(dú)立性的評(píng)估專家或機(jī)構(gòu)所開(kāi)展的專業(yè)咨詢論證活動(dòng)，評(píng)估活動(dòng)相對(duì)獨(dú)立于工程過(guò)程的其他環(huán)節(jié)。評(píng)估不是對(duì)工程方案的再規(guī)劃、再設(shè)計(jì)，而是從獨(dú)立第三方的視角，對(duì)工程既有方案及其執(zhí)行情況的再評(píng)判和再優(yōu)化。因此，評(píng)估工作必須具有獨(dú)立的視角，評(píng)估工作的實(shí)施主體與其他環(huán)節(jié)工程活動(dòng)的主體具有明確的分野。在工程規(guī)劃、決策、執(zhí)行等環(huán)節(jié)中，不同主體均需要對(duì)工程價(jià)值進(jìn)行不斷地再認(rèn)識(shí)、再分析，在不同程度上借用了工程評(píng)估的知識(shí)和方法，但這些活動(dòng)因其本身不具有獨(dú)立性，因此不能視之為工程評(píng)估活動(dòng)。

2.評(píng)估對(duì)象的復(fù)合性

工程方案的實(shí)現(xiàn)路徑并非唯一，在評(píng)估活動(dòng)中不可能窮舉各種路徑，而必須以可行性研究等工程活動(dòng)提出的有限選擇作為主要對(duì)象開(kāi)展評(píng)估工作，評(píng)估的對(duì)象是工程方案。同時(shí)，評(píng)估最終又要服務(wù)于“形成一個(gè)更有價(jià)值的世界”，不能回避對(duì)工程價(jià)值最大化的追求。因此，工程評(píng)估不能局限于既有方案，還應(yīng)對(duì)其他可能的更優(yōu)路徑進(jìn)行揭示甚至是深入論證，評(píng)估的對(duì)象同時(shí)又要圍繞工程本身展開(kāi)，因此這是一個(gè)辯證統(tǒng)一的關(guān)系。

3.評(píng)估方法的系統(tǒng)性

雖然工程評(píng)估活動(dòng)早期起源于第三方經(jīng)驗(yàn)判斷，但是隨著理論研究與實(shí)踐探索的不斷發(fā)展，對(duì)評(píng)估工作的系統(tǒng)性要求越來(lái)越高，包括對(duì)評(píng)估內(nèi)容的系統(tǒng)性、評(píng)估技術(shù)的系統(tǒng)性、評(píng)估結(jié)論的系統(tǒng)性等要求。系統(tǒng)性要求不只體現(xiàn)在對(duì)評(píng)估對(duì)象整體-局部關(guān)系的把握，而且體現(xiàn)在將技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境等多元視角有機(jī)納入評(píng)估過(guò)程，從而對(duì)工程價(jià)值形成系統(tǒng)化的認(rèn)知。

4.評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的多元性

工程項(xiàng)目往往需要滿足不同利益相關(guān)主體的各自需求。這些利益相關(guān)主體的需求是多元的，各自具有不同的利益訴求及價(jià)值取向，體現(xiàn)了不同維度的價(jià)值判斷。因此，對(duì)工程價(jià)值的判斷與優(yōu)化沒(méi)有放之四海而皆準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)，必須依據(jù)特定工程的參與主體進(jìn)行分析，重點(diǎn)關(guān)注政府部門、社會(huì)公眾、金融機(jī)構(gòu)、工程建設(shè)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)等不同利益主體價(jià)值訴求的共同點(diǎn)，妥善處理不同主體價(jià)值訴求的差異性，加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)和累積共識(shí)，從而實(shí)現(xiàn)工程價(jià)值的整體最優(yōu)。

5.評(píng)估過(guò)程的動(dòng)態(tài)性

在工程活動(dòng)生命周期的各個(gè)環(huán)節(jié)，伴隨著事前、事中、事后等一系列評(píng)估活動(dòng)，這些活動(dòng)雖然具有相對(duì)獨(dú)立性，但是它們之間又有內(nèi)在的有機(jī)聯(lián)系，不斷發(fā)揮著反饋控制作用。工程評(píng)估與其他環(huán)節(jié)工程活動(dòng)的反復(fù)互動(dòng)過(guò)程，反映了對(duì)工程價(jià)值的認(rèn)識(shí)、實(shí)踐、再認(rèn)識(shí)、再實(shí)踐的辯證過(guò)程，是認(rèn)識(shí)論在工程評(píng)估活動(dòng)中的重要體現(xiàn)。

6.評(píng)估依據(jù)的客觀性

工程評(píng)估所依據(jù)的數(shù)據(jù)資料必須是可檢驗(yàn)的真實(shí)數(shù)據(jù)和真實(shí)情況，對(duì)將來(lái)的預(yù)測(cè)也必須以歷史情況及評(píng)估時(shí)點(diǎn)的現(xiàn)實(shí)情況為基礎(chǔ)，評(píng)估所采用的數(shù)據(jù)、資料及方法，其來(lái)源、甄別、加工都必須堅(jiān)持科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)、實(shí)事求是，否則就無(wú)法保證評(píng)估工作的質(zhì)量。

7.評(píng)估成果的反饋性

工程評(píng)估的目的是改進(jìn)和完善工程方案及其實(shí)施過(guò)程。要達(dá)到這個(gè)目的，必須將評(píng)估的成果進(jìn)行有效反饋。如果不能充分反饋，評(píng)估的價(jià)值就無(wú)法實(shí)現(xiàn)，評(píng)估工作本身也就失去了作為工程活動(dòng)生命周期重要環(huán)節(jié)的存在意義。

二、工程評(píng)估知識(shí)屬性與構(gòu)成要素

（一）工程評(píng)估知識(shí)的屬性及必要性

工程評(píng)估知識(shí)是人類在工程評(píng)估實(shí)踐中認(rèn)識(shí)客觀世界的智慧成果，是人類對(duì)工程評(píng)估活動(dòng)專業(yè)知識(shí)技能的系統(tǒng)性認(rèn)知，是人類工程評(píng)估實(shí)踐活動(dòng)的凝練升華和提煉總結(jié)，是工程評(píng)估具體工作的專業(yè)指南，工程評(píng)估知識(shí)體系的構(gòu)建可以從多方維度豐富工程評(píng)估活動(dòng)的內(nèi)涵，不僅對(duì)工程評(píng)估活動(dòng)的系統(tǒng)性和全局性具有指導(dǎo)意義，對(duì)于提升評(píng)估活動(dòng)內(nèi)在的科學(xué)性、專業(yè)性及邏輯性產(chǎn)生很高的價(jià)值。工程評(píng)估知識(shí)的專業(yè)屬性決定了其在工程知識(shí)體系構(gòu)建中的特殊地位及作用。

1.工程評(píng)估知識(shí)的屬性

根據(jù)工程評(píng)估的本質(zhì)和目標(biāo)，圍繞工程評(píng)估活動(dòng)具有的屬性、工程評(píng)估活動(dòng)的不同類型及工程評(píng)估活動(dòng)中所呈現(xiàn)的主要特征，工程評(píng)估機(jī)構(gòu)或?qū)＜覍?duì)于工程評(píng)估活動(dòng)過(guò)程中涉及的所有要素進(jìn)行的價(jià)值判斷、提出的優(yōu)化建議形成了具有系統(tǒng)性、集成性、主客觀相結(jié)合、動(dòng)態(tài)性與前瞻預(yù)測(cè)性的知識(shí)體系。

一是評(píng)估知識(shí)要素構(gòu)成的系統(tǒng)性。無(wú)論構(gòu)建工程價(jià)值體系，還是對(duì)各價(jià)值要素進(jìn)行匯總評(píng)價(jià)，都需要評(píng)估知識(shí)具有高度的系統(tǒng)性，應(yīng)涵蓋一整套不斷完善的評(píng)估理念、評(píng)估理論，評(píng)估方法和評(píng)估參數(shù)等要素共同構(gòu)成的有機(jī)整體，這些要素之間具有清晰的層次結(jié)構(gòu)特征，包括評(píng)估理念、評(píng)估理論、評(píng)估方法、操作規(guī)范等不同層次的知識(shí)要素，其中的評(píng)估理念是評(píng)估知識(shí)體系的核心，處于“頂層設(shè)計(jì)”的地位，對(duì)評(píng)估理論、評(píng)估方法、操作規(guī)范等知識(shí)要素的形成具有決定性的指導(dǎo)作用。同時(shí)，不同層次的評(píng)估知識(shí)要素又具有嚴(yán)密的銜接性，相輔相成，體現(xiàn)出整體的功能特征。

二是評(píng)估知識(shí)多領(lǐng)域的集成性。隨著人類工程實(shí)踐活動(dòng)的不斷深化，越來(lái)越多的專業(yè)知識(shí)被納入到工程評(píng)估活動(dòng)之中，工程評(píng)估知識(shí)越來(lái)越體現(xiàn)出跨學(xué)科、綜合性等特征。同時(shí)，工程評(píng)估知識(shí)的發(fā)展不只是跨學(xué)科知識(shí)的簡(jiǎn)單組合疊加，而是對(duì)這些知識(shí)進(jìn)行反復(fù)的選擇-整合-集成-建構(gòu)，并在實(shí)踐中加以運(yùn)用和反饋優(yōu)化，使其呈現(xiàn)出相互融合的態(tài)勢(shì)，成為評(píng)估知識(shí)不可分割的有機(jī)組成部分。

三是客觀與主觀相結(jié)合。雖然在操作層面，工程評(píng)估強(qiáng)調(diào)以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)，采用經(jīng)檢驗(yàn)證明可靠的客觀性方法，但并不可能將主觀性完全排除在外。究其原因，一方面工程評(píng)估的本質(zhì)是價(jià)值判斷，而對(duì)價(jià)值的認(rèn)識(shí)不可能完全脫離主觀因素，特別是工程相關(guān)利益群體的主觀因素，例如擬建工程所在地區(qū)特定的民族宗教、文化習(xí)俗都可能對(duì)工程方案產(chǎn)生影響；另一方面，評(píng)估多維度價(jià)值要素的整合，也需要評(píng)估主體進(jìn)行主觀取舍，例如對(duì)重大工程生態(tài)環(huán)境影響及生物多樣性保護(hù)的取舍問(wèn)題。

四是動(dòng)態(tài)性與前瞻預(yù)測(cè)性。工程評(píng)估活動(dòng)既要判斷擬建工程的價(jià)值現(xiàn)狀，同時(shí)更為重要的是還要判斷擬建工程的未來(lái)價(jià)值。由于工程未來(lái)狀態(tài)具有不確定性，需要在一定前提下做出合理推斷，并需要相應(yīng)的評(píng)估知識(shí)及方法論支持。同時(shí)，工程評(píng)估是伴隨擬建工程生命周期動(dòng)態(tài)推進(jìn)的過(guò)程，與之相應(yīng)地，工程評(píng)估知識(shí)也應(yīng)包含一系列圍繞工程選址、決策、規(guī)劃、設(shè)計(jì)、實(shí)施而動(dòng)態(tài)推進(jìn)的評(píng)估知識(shí)構(gòu)成要素。

2.從知識(shí)視角研究工程評(píng)估的必要性

工程活動(dòng)是最常見(jiàn)、最基礎(chǔ)、影響最深遠(yuǎn)的社會(huì)活動(dòng)，是人類社會(huì)存在和發(fā)展的重要基礎(chǔ)。工程評(píng)估是為工程決策提供專業(yè)依據(jù)的智力活動(dòng)，與工程規(guī)劃、工程設(shè)計(jì)、工程實(shí)施等活動(dòng)共同構(gòu)成工程項(xiàng)目壽命周期的系列活動(dòng)，且相互影響和作用。工程活動(dòng)作為人類獲得并不斷發(fā)展現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的實(shí)踐性創(chuàng)造活動(dòng)，對(duì)人類社會(huì)的生存、繁衍和推動(dòng)人類社會(huì)進(jìn)步具有決定性影響作用，工程質(zhì)量成為衡量工程活動(dòng)是否成功的關(guān)鍵評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。“在人類文明演變、發(fā)展過(guò)程中出現(xiàn)了各類的工程活動(dòng)：工程活動(dòng)過(guò)程的一般表述應(yīng)是包括確立正確的工程理念和一系列決策、設(shè)計(jì)、構(gòu)建和運(yùn)行、制造、管理等活動(dòng)的過(guò)程，其結(jié)果往往具體地體現(xiàn)為特定形式的新的存在物及其相關(guān)的人工產(chǎn)品或某種服務(wù)”[2]。現(xiàn)代社會(huì)存在各具特色的工程活動(dòng)，且參與主體眾多、影響因素復(fù)雜、目標(biāo)訴求多元，提升工程質(zhì)量尤其是工程決策質(zhì)量面臨更加復(fù)雜的挑戰(zhàn)，客觀上需要專業(yè)知識(shí)的指導(dǎo)。工程評(píng)估知識(shí)體系的構(gòu)建及其在工程評(píng)估實(shí)踐活動(dòng)中的引導(dǎo)作用，對(duì)于促進(jìn)科學(xué)決策和提高工程質(zhì)量的作用愈加重要。

工程知識(shí)是與工程活動(dòng)相關(guān)的各種知識(shí)。工程評(píng)估是工程項(xiàng)目周期的決策環(huán)節(jié)，對(duì)工程方案進(jìn)行評(píng)估的專業(yè)性活動(dòng)。工程評(píng)估知識(shí)就是涉及工程評(píng)估活動(dòng)的各種知識(shí)。工程評(píng)估知識(shí)具有主觀能動(dòng)性和創(chuàng)造性，具有價(jià)值性和功效利益性，這就使得工程評(píng)估知識(shí)對(duì)于引導(dǎo)科學(xué)決策、提升工程質(zhì)量的價(jià)值功能，從而使得從知識(shí)視角研究工程評(píng)估的必要性及其特殊實(shí)踐價(jià)值。

（二）工程評(píng)估知識(shí)的構(gòu)成要素

工程活動(dòng)工程評(píng)估的本質(zhì)是對(duì)工程活動(dòng)進(jìn)行價(jià)值判斷和價(jià)值優(yōu)化，工程評(píng)估知識(shí)圍繞實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)而展開(kāi)，是對(duì)人工物制造和使用知識(shí)的重構(gòu)優(yōu)化。工程評(píng)估知識(shí)主要涉及從抽象和具體層面識(shí)別工程價(jià)值體系的知識(shí)，評(píng)價(jià)各價(jià)值要素水平的知識(shí)，確定工程整體價(jià)值的知識(shí)，以及從評(píng)估角度提出工程價(jià)值優(yōu)化的知識(shí)。

1.需要構(gòu)建工程價(jià)值體系的知識(shí)

工程評(píng)估必須重視對(duì)工程價(jià)值的系統(tǒng)性認(rèn)知，這種對(duì)價(jià)值體系構(gòu)成及各價(jià)值要素相互關(guān)系的認(rèn)識(shí)，形成工程評(píng)估的價(jià)值框架，是構(gòu)建工程評(píng)估知識(shí)體系的重要邏輯依據(jù)。

工程評(píng)估價(jià)值框架由四個(gè)層面知識(shí)組成：一是工程投入的評(píng)估知識(shí)，即為實(shí)施工程而投入的各種有形、無(wú)形資源的適當(dāng)性價(jià)值判斷知識(shí)；二是工程產(chǎn)出效率的評(píng)估知識(shí)，即通過(guò)工程活動(dòng)直接產(chǎn)出的有形實(shí)物或無(wú)形服務(wù)的效率價(jià)值判斷知識(shí)；三是對(duì)工程直接目的實(shí)現(xiàn)程度進(jìn)行評(píng)估和管理的知識(shí)，如對(duì)工程活動(dòng)希望達(dá)到的直接目標(biāo)的效果價(jià)值進(jìn)行判斷的知識(shí)；四是對(duì)工程宏觀目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度進(jìn)行評(píng)估和管理的知識(shí)，如通過(guò)工程的實(shí)施所引發(fā)的影響價(jià)值進(jìn)行判斷的知識(shí)。這四個(gè)方面的價(jià)值判斷知識(shí)不是靜態(tài)不變的，還需要考量在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)的工程價(jià)值動(dòng)態(tài)演化情況，特別要從可持續(xù)發(fā)展的角度，進(jìn)行全生命周期的動(dòng)態(tài)價(jià)值認(rèn)識(shí)[7]。這些工程價(jià)值要素之間既相互聯(lián)系又相互獨(dú)立，往往需要從人-自然-經(jīng)濟(jì)-社會(huì)系統(tǒng)有機(jī)統(tǒng)一的角度進(jìn)行綜合價(jià)值判斷。

2.需要分析工程價(jià)值要素的知識(shí)

在既定的價(jià)值框架基礎(chǔ)上，工程評(píng)估需要重點(diǎn)回答五個(gè)方面的問(wèn)題，一是工程投入的適當(dāng)性，即工程投入相對(duì)于實(shí)現(xiàn)工程目標(biāo)是否適當(dāng)；二是效率，即工程投入轉(zhuǎn)換為工程預(yù)期成果或現(xiàn)實(shí)工程產(chǎn)出的效率是否合理；三是效果，即工程活動(dòng)直接目的的實(shí)現(xiàn)情況；四是影響，即工程活動(dòng)宏觀目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況；五是可持續(xù)性，即在工程活動(dòng)的生命周期過(guò)程中，工程投入、產(chǎn)出、效率、效果、影響的動(dòng)態(tài)變化及可持續(xù)情況。

工程的適當(dāng)性知識(shí)主要指工程目標(biāo)、工程方案及決策過(guò)程的合理性、合規(guī)性的判斷依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)，涉及宏觀、中觀與微觀三個(gè)層次。宏觀層次應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注工程活動(dòng)是否符合整體戰(zhàn)略規(guī)劃和社會(huì)需求；中觀層次主要評(píng)估工程活動(dòng)是否符合產(chǎn)業(yè)及區(qū)域環(huán)境條件；微觀層次應(yīng)關(guān)注工程立項(xiàng)、決策等程序是否符合法律法規(guī)和管理制度等方面的要求。

工程效率知識(shí)是研究工程投入資源及其產(chǎn)出的產(chǎn)品或服務(wù)之間關(guān)系及其衡量標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)知識(shí)。效率評(píng)估的目標(biāo)是確定工程活動(dòng)能否以較低的資源投入實(shí)現(xiàn)預(yù)期的工程產(chǎn)出，包括對(duì)投入物和產(chǎn)出物的定性和定量分析比較，評(píng)估工程活動(dòng)的資源優(yōu)化配置效率及工程管理效率。

工程效果知識(shí)是衡量工程產(chǎn)出預(yù)期可能帶來(lái)的直接結(jié)果及其可實(shí)現(xiàn)程度的判斷知識(shí)。評(píng)估效果的基本邏輯是歸因，即觀測(cè)到的改變?cè)诙啻蟪潭壬蠚w因于擬建工程活動(dòng)，評(píng)估工程活動(dòng)所產(chǎn)生的直接效果。在工程評(píng)估的具體實(shí)踐活動(dòng)中，受制于評(píng)估時(shí)間等因素的限制，效果評(píng)估更多地強(qiáng)調(diào)這種因果關(guān)系存在的可能性以及在多大程度上能夠影響工程價(jià)值及工程目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

工程影響知識(shí)是關(guān)注工程活動(dòng)的實(shí)施對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)生態(tài)等更大層面所產(chǎn)生的外部性作用的認(rèn)知，包括這類影響的領(lǐng)域范圍、廣度深度以及持久性。工程活動(dòng)所產(chǎn)生的影響，往往重點(diǎn)關(guān)注間接影響。特定領(lǐng)域的影響結(jié)果，往往會(huì)是眾多要素共同作用的結(jié)果，擬建工程僅對(duì)該類影響做出一定而非全部的貢獻(xiàn)，不能將其影響結(jié)果全面歸因于擬建工程。影響評(píng)估知識(shí)應(yīng)關(guān)注兩個(gè)方面，一是判斷影響的范圍，即確定將哪些影響納入到工程評(píng)估的分析范圍；二是確定影響的程度，同時(shí)對(duì)影響的產(chǎn)生原因予以關(guān)注。工程活動(dòng)所產(chǎn)生的影響呈現(xiàn)多方面、多層次的特征，往往很難用單一知識(shí)全面概括，因此要強(qiáng)調(diào)評(píng)估內(nèi)容與評(píng)估信息預(yù)期用途的一致性。

工程可持續(xù)性的知識(shí)要素涉及評(píng)估工程在一定的經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境條件下實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期可持續(xù)自我發(fā)展與自我完善的條件和可行性，以做出趨勢(shì)性預(yù)測(cè)和評(píng)估。可持續(xù)性評(píng)估應(yīng)基于對(duì)未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)的預(yù)測(cè)，同時(shí)也要關(guān)注對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)、工程主體、目標(biāo)群體可持續(xù)發(fā)揮作用的能力建設(shè)，分項(xiàng)評(píng)估擬建工程的投入、產(chǎn)出、效果、影響的可持續(xù)性。

3.需要形成價(jià)值綜合評(píng)價(jià)的知識(shí)

在對(duì)工程活動(dòng)的適當(dāng)性、效率、效果、影響和可持續(xù)性進(jìn)行分析評(píng)估的基礎(chǔ)上，應(yīng)系統(tǒng)歸納評(píng)估觀點(diǎn)，對(duì)工程方案進(jìn)行整體判斷，形成對(duì)工程價(jià)值的整體性評(píng)估結(jié)論。評(píng)估所涉及的適當(dāng)性、效率、效果、影響和可持續(xù)性都有各自的很多具體評(píng)估指標(biāo)，在形成總體評(píng)估意見(jiàn)時(shí)需要對(duì)各項(xiàng)子目標(biāo)的重要性加以判斷，從而綜合形成評(píng)估總體意見(jiàn)，并反饋到執(zhí)行主體及各利益相關(guān)者，進(jìn)行反饋和修正，從而實(shí)現(xiàn)工程方案的動(dòng)態(tài)優(yōu)化。所有這些活動(dòng)均需要相關(guān)專業(yè)知識(shí)的支撐。

4.需要提出價(jià)值優(yōu)化建議的知識(shí)

工程評(píng)估應(yīng)通過(guò)與其他工程的橫向、縱向比較，結(jié)合評(píng)估專家的經(jīng)驗(yàn)及知識(shí)積累，判斷工程價(jià)值進(jìn)一步優(yōu)化的可能性，從而推動(dòng)工程價(jià)值的進(jìn)一步提升。工程評(píng)估對(duì)工程價(jià)值的優(yōu)化知識(shí)應(yīng)用應(yīng)區(qū)別于工程規(guī)劃和設(shè)計(jì)。工程評(píng)估以工程方案為基礎(chǔ)，通過(guò)對(duì)工程活動(dòng)所包含的一系列價(jià)值要素進(jìn)行綜合優(yōu)化來(lái)實(shí)現(xiàn)，如在物質(zhì)價(jià)值與社會(huì)價(jià)值之間的優(yōu)化，在近期價(jià)值與遠(yuǎn)期價(jià)值之間的優(yōu)化等，這是工程評(píng)估知識(shí)綜合應(yīng)用的重要體現(xiàn)，也是工程評(píng)估活動(dòng)創(chuàng)造工程價(jià)值的重要體現(xiàn)。

（三）工程評(píng)估需要的專業(yè)知識(shí)

工程評(píng)估知識(shí)的形成和應(yīng)用需要遵循明確的目標(biāo)，通過(guò)創(chuàng)造性的技術(shù)構(gòu)思、方案設(shè)計(jì)等階段，促進(jìn)自然科學(xué)向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化[8]。工程評(píng)估對(duì)象的物質(zhì)性特征，使得工程評(píng)估知識(shí)常常以“物化”的實(shí)體判斷而存在，主要包含工程目標(biāo)及建設(shè)必要性評(píng)估、技術(shù)方案評(píng)估、工程方案評(píng)估、設(shè)備方案評(píng)估及工程建設(shè)規(guī)律等方面進(jìn)行評(píng)估的專業(yè)知識(shí)。

1.工程目標(biāo)及建設(shè)必要性的評(píng)估知識(shí)

在工程評(píng)估中，在規(guī)劃背景、產(chǎn)業(yè)政策及行業(yè)準(zhǔn)入分析的基礎(chǔ)上，需要對(duì)擬建工程預(yù)期達(dá)到的目標(biāo)以及建設(shè)的必要性進(jìn)行總體分析和評(píng)估論證。

按照期限劃分，工程建設(shè)目標(biāo)包括戰(zhàn)略目標(biāo)、階段目標(biāo)和近期目標(biāo)，其中戰(zhàn)略目標(biāo)的評(píng)估知識(shí)涉及國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展宏觀環(huán)境以及投資主體的戰(zhàn)略意圖等因素，據(jù)此判斷項(xiàng)目在宏觀或長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)中的地位和作用。按照評(píng)估內(nèi)容劃分，工程建設(shè)目標(biāo)包括技術(shù)目標(biāo)、經(jīng)濟(jì)目標(biāo)、環(huán)境目標(biāo)、社會(huì)目標(biāo)等，需要評(píng)估具體方案優(yōu)劣及其優(yōu)化建議。

工程建設(shè)必要性評(píng)估，應(yīng)對(duì)擬建工程是否符合現(xiàn)行規(guī)劃和政策的總體要求，工程活動(dòng)是否已被納入相關(guān)建設(shè)規(guī)劃，與工程所在地區(qū)發(fā)展規(guī)劃、國(guó)土空間規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃及相關(guān)專項(xiàng)規(guī)劃的銜接情況等提出評(píng)估結(jié)論。

2.技術(shù)方案的評(píng)估知識(shí)

技術(shù)方案主要指生產(chǎn)方法、工藝流程、技術(shù)路線選擇等。技術(shù)方案是衡量工程技術(shù)和工藝水平的標(biāo)志，往往決定擬建工程的合理性和可行性。技術(shù)方案的評(píng)估，需要判斷是否滿足先進(jìn)性、適用性、可靠性、安全性、經(jīng)濟(jì)合理性要求等方面的知識(shí)。生產(chǎn)方法評(píng)估應(yīng)判斷與項(xiàng)目功能有關(guān)的各種生產(chǎn)方法，評(píng)估是否符合節(jié)能環(huán)保要求、技術(shù)來(lái)源的可得性等方面的知識(shí)。工藝流程和技術(shù)路線方案評(píng)估應(yīng)具備研究工藝流程對(duì)項(xiàng)目功能的保證程度、各環(huán)節(jié)之間銜接的合理性、主要運(yùn)行參數(shù)的穩(wěn)定性等方面的專業(yè)知識(shí)。

3.工程方案的評(píng)估知識(shí)

工程方案評(píng)估是在工程建設(shè)規(guī)模和技術(shù)方案確定的基礎(chǔ)上，遵循適用、經(jīng)濟(jì)、美觀等原則，評(píng)估工程建造方案，包括工程標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、工程結(jié)構(gòu)、外觀形式和風(fēng)格以及工程量及其相關(guān)知識(shí)。

工程方案評(píng)估知識(shí)的應(yīng)用應(yīng)能體現(xiàn)擬建工程項(xiàng)目的性質(zhì)和特點(diǎn)。如一般民用建筑的工程方案評(píng)估，應(yīng)包括建筑物形式、體量、結(jié)構(gòu)、裝飾等知識(shí)的應(yīng)用；鐵路工程方案評(píng)估涉及線路、路基、軌道、橋涵、隧道、站場(chǎng)以及通訊信號(hào)等專業(yè)知識(shí)；水利水電工程方案主要評(píng)估樞紐布局、水壩水庫(kù)選型和容量、防洪除澇工程以及輸變電工程等，尤其需要具備研究水庫(kù)淹沒(méi)移民安置方案的專業(yè)知識(shí)。

4.設(shè)備方案的評(píng)估知識(shí)

設(shè)備方案評(píng)估是在技術(shù)方案評(píng)估的基礎(chǔ)上，對(duì)工程所需設(shè)備的數(shù)量、性能、來(lái)源、價(jià)格等進(jìn)行研究，提出比選及優(yōu)化方案，主要比選各種設(shè)備方案技術(shù)性能成熟性、質(zhì)量可靠性、檢修維修便利性、設(shè)備造價(jià)及經(jīng)濟(jì)合理性等，需要相應(yīng)的知識(shí)支持。

5.工程建設(shè)規(guī)律的認(rèn)知

工程評(píng)估必須重視研究工程建設(shè)領(lǐng)域的重要規(guī)律，如投資與消費(fèi)的關(guān)系、投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的拉動(dòng)作用，如何確保工程建設(shè)的高質(zhì)量發(fā)展，如何協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展與人口、資源、環(huán)境之間的關(guān)系，如何有效規(guī)避境外投資工程建設(shè)的國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)等。通過(guò)對(duì)工程建設(shè)規(guī)律性知識(shí)的深入研究，對(duì)工程建設(shè)所涉及的重點(diǎn)、熱點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題提供有價(jià)值的咨詢?cè)u(píng)估建議。

三、工程評(píng)估知識(shí)的表現(xiàn)形式及演化

（一）工程評(píng)估知識(shí)的表現(xiàn)形式

1.工程項(xiàng)目周期不同階段的評(píng)估知識(shí)表現(xiàn)

從工程活動(dòng)全生命周期的角度看，工程評(píng)估知識(shí)的內(nèi)涵包括“工程決策—工程規(guī)劃—工程設(shè)計(jì)—工程建構(gòu)—工程運(yùn)營(yíng)—工程跟蹤評(píng)價(jià)—工程退役”等階段評(píng)估工作所需要的專業(yè)知識(shí)集成[9]。

為簡(jiǎn)明之見(jiàn)，工程項(xiàng)目周期可劃分為決策階段、準(zhǔn)備階段、實(shí)施階段和運(yùn)營(yíng)維護(hù)等四個(gè)主要階段[10]。工程項(xiàng)目周期不同階段評(píng)估對(duì)象體現(xiàn)為不同目的的項(xiàng)目文件，均需要評(píng)估專家或評(píng)估機(jī)構(gòu)在調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，綜合運(yùn)用長(zhǎng)期積累的專業(yè)知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，采用科學(xué)的論證方法，形成具有內(nèi)在邏輯的專業(yè)評(píng)估報(bào)告或建議。

工程項(xiàng)目決策階段，評(píng)估知識(shí)文件主要體現(xiàn)為項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告等前期文件的評(píng)估報(bào)告，重點(diǎn)是評(píng)估論證項(xiàng)目投資建設(shè)的必要性和可行性，為工程決策提供專業(yè)支撐。

工程項(xiàng)目準(zhǔn)備階段，評(píng)估知識(shí)文件主要體現(xiàn)為開(kāi)工前的各項(xiàng)準(zhǔn)備文件，如初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)的審查，以及建設(shè)規(guī)劃許可證、建設(shè)用地使用權(quán)證等外部約束條件的評(píng)估文件，為工程開(kāi)工建設(shè)打下基礎(chǔ)。

工程項(xiàng)目實(shí)施階段，評(píng)估知識(shí)文件主要體現(xiàn)為工程實(shí)物形態(tài)形成過(guò)程中的各類監(jiān)測(cè)評(píng)估成果，評(píng)估的重點(diǎn)是工程建設(shè)投資、進(jìn)度、質(zhì)量、安全等目標(biāo)的控制情況，為項(xiàng)目實(shí)體建設(shè)提供跟蹤管理的依據(jù)。

工程項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)維護(hù)階段，評(píng)估知識(shí)文件表現(xiàn)為投資建設(shè)過(guò)程的總結(jié)評(píng)價(jià)、運(yùn)營(yíng)績(jī)效評(píng)價(jià)、項(xiàng)目全過(guò)程跟蹤及后評(píng)價(jià)等報(bào)告，評(píng)估的重點(diǎn)是經(jīng)驗(yàn)總結(jié)、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和持續(xù)改進(jìn)，為工程可持續(xù)運(yùn)營(yíng)提供建議。

在工程項(xiàng)目周期四個(gè)階段的評(píng)估活動(dòng)中，前期階段的評(píng)估尤為重要，是工程決策的直接參考依據(jù)。作為前期評(píng)估知識(shí)載體的相關(guān)專業(yè)文件的編寫(xiě)，應(yīng)做到觀點(diǎn)明確、重點(diǎn)突出、邏輯性強(qiáng)，能夠回答工程決策所關(guān)注的各類問(wèn)題。對(duì)于高度專業(yè)化問(wèn)題的闡述，應(yīng)力求深入淺出、通俗易懂；對(duì)關(guān)鍵內(nèi)容宜重點(diǎn)分析，以利于工程決策人員準(zhǔn)確理解和把握。

2.工程評(píng)估理念創(chuàng)新的評(píng)估知識(shí)表現(xiàn)

工程評(píng)估理念是工程評(píng)估知識(shí)的核心內(nèi)涵之一，指引工程項(xiàng)目周期不同階段評(píng)估工作。工程評(píng)估理念需要從經(jīng)濟(jì)、政治、文化、社會(huì)、生態(tài)文明等不同維度，統(tǒng)籌推進(jìn)工程項(xiàng)目落實(shí)新發(fā)展理念的戰(zhàn)略目標(biāo)，是工程評(píng)估具體活動(dòng)的總體要求和行動(dòng)指南。

一是從提高投資效益、規(guī)避投資風(fēng)險(xiǎn)的角度出發(fā)，貫徹國(guó)家相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策和發(fā)展規(guī)劃，更加注重市場(chǎng)的深入分析、技術(shù)方案的先進(jìn)適用性評(píng)估，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，促進(jìn)物質(zhì)文明建設(shè)。

二是從以人民為中心的角度出發(fā)，堅(jiān)持民主決策，維護(hù)非自愿移民、貧困人口、婦女兒童、少數(shù)民族等弱勢(shì)群體的合法權(quán)益，開(kāi)展參與式評(píng)估，體現(xiàn)人民意志、激發(fā)人民創(chuàng)造活力，關(guān)注多元化合理訴求，促進(jìn)政治文明建設(shè)。

三是從高質(zhì)量發(fā)展的角度出發(fā)，關(guān)注工程建設(shè)對(duì)所涉及人群的生活、生產(chǎn)、思想、文化、教育等方面所產(chǎn)生的影響，改善當(dāng)?shù)乜萍嘉幕徒逃嘤?xùn)等條件，提高自主創(chuàng)新能力，促進(jìn)精神文明建設(shè)。

四是從公平正義的角度出發(fā)，重視工程項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)和社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，加強(qiáng)和創(chuàng)新社會(huì)治理，在發(fā)展中補(bǔ)齊民生短板，使人民群眾的獲得感、幸福感、安全感更加充實(shí)、更有保障，促進(jìn)社會(huì)文明建設(shè)。

五是從可持續(xù)發(fā)展的角度出發(fā)，踐行綠水青山就是金山銀山的發(fā)展理念，統(tǒng)籌考慮工程建設(shè)中的資源、能源節(jié)約與綜合利用以及生態(tài)環(huán)境承載力評(píng)估等因素，發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)和循環(huán)經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)。

3.體現(xiàn)不同價(jià)值形式的工程評(píng)估知識(shí)表現(xiàn)

工程評(píng)估是對(duì)工程價(jià)值的再認(rèn)識(shí)和再判斷，涉及到多個(gè)視角和不同維度的專業(yè)知識(shí)，其價(jià)值理念體現(xiàn)為以工程實(shí)體為根本、以貨幣計(jì)量為指標(biāo)和以人民為中心等表現(xiàn)形式。

（1）以工程實(shí)體為根本的技術(shù)價(jià)值。自然科學(xué)知識(shí)是通過(guò)思維對(duì)自然存在的反映，具有“描述性的”（descriptive）特征；技術(shù)知識(shí)具有“規(guī)范性的”（normative）或“行動(dòng)性的”（conductive）特征。自然科學(xué)知識(shí)本質(zhì)上是“技術(shù)性的”；技術(shù)知識(shí)是觀念的、可理論化的知識(shí)，以規(guī)則形態(tài)呈現(xiàn)，即規(guī)范人們的行動(dòng)，指導(dǎo)人們的技術(shù)行動(dòng)，其判斷標(biāo)準(zhǔn)為“有效性”[11]。工程評(píng)估知識(shí)對(duì)工程價(jià)值的判斷雖然體現(xiàn)為多維特征，但離不開(kāi)工程實(shí)體本身所體現(xiàn)的技術(shù)價(jià)值，這是對(duì)工程活動(dòng)一切價(jià)值判斷的基礎(chǔ)和前提，主要工作是對(duì)工程技術(shù)方案的評(píng)估，這是一個(gè)包含產(chǎn)品、技術(shù)和市場(chǎng)等眾多因素的復(fù)雜過(guò)程，通過(guò)技術(shù)方案的構(gòu)建或重構(gòu)，把工程“目標(biāo)轉(zhuǎn)化技術(shù)”或嵌入產(chǎn)品，形成滿足質(zhì)量要求的實(shí)體，在工程建設(shè)或市場(chǎng)銷售中實(shí)現(xiàn)技術(shù)價(jià)值。從純技術(shù)角度對(duì)工程實(shí)體進(jìn)行評(píng)估，體現(xiàn)出技術(shù)角度的價(jià)值思維和帶有專業(yè)技術(shù)性特征的價(jià)值理念。

（2）以貨幣計(jì)量為指標(biāo)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。歷史和實(shí)踐證明，單純的政府或市場(chǎng)模式都不足以提供經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的理想化制度框架。從知識(shí)論視角研究政府與市場(chǎng)關(guān)系，可以有效地將兩者關(guān)系的界定由價(jià)值取舍問(wèn)題轉(zhuǎn)換成“政府與市場(chǎng)的獲取知識(shí)能力”的事實(shí)問(wèn)題，提升了政府與市場(chǎng)關(guān)系理論的科學(xué)性。從經(jīng)濟(jì)思維的角度對(duì)工程投入和產(chǎn)出進(jìn)行評(píng)估，以貨幣單位作為計(jì)量尺度，對(duì)工程方案的投資、成本、稅收、利潤(rùn)等直接成本和收益，以及對(duì)工程活動(dòng)的外部經(jīng)濟(jì)性和外部不經(jīng)濟(jì)性進(jìn)行貨幣量化分析，評(píng)估擬建工程的財(cái)務(wù)價(jià)值和經(jīng)濟(jì)價(jià)值，對(duì)其投入產(chǎn)出效率及區(qū)域經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展及宏觀經(jīng)濟(jì)價(jià)值進(jìn)行判斷，體現(xiàn)出經(jīng)濟(jì)角度的價(jià)值思維和關(guān)注經(jīng)濟(jì)利弊特征的價(jià)值觀。

（3）以人民為中心的社會(huì)價(jià)值。工程建設(shè)的出發(fā)點(diǎn)和歸宿點(diǎn)應(yīng)體現(xiàn)以人為本的理念，工程評(píng)估知識(shí)需要突破“個(gè)體知識(shí)論”，應(yīng)考慮人的“社會(huì)知識(shí)論”，即將人作為一個(gè)完整的個(gè)體，通過(guò)工程建設(shè)拓展人的自由空間，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)人的社會(huì)價(jià)值。“人的本質(zhì)不是單個(gè)人所固有的抽象物，在其現(xiàn)實(shí)性上，它是一切社會(huì)關(guān)系的總和。”人的全面發(fā)展是多層次的，不僅表現(xiàn)在工程實(shí)踐活動(dòng)的全面發(fā)展，也表現(xiàn)在人的社會(huì)關(guān)系、社交能力和個(gè)人素質(zhì)等方面。從人–技術(shù)–經(jīng)濟(jì)–社會(huì)的系統(tǒng)角度對(duì)工程活動(dòng)的人文價(jià)值及社會(huì)影響效果進(jìn)行評(píng)估，強(qiáng)調(diào)工程必須堅(jiān)持以人民為中心的發(fā)展理念，體現(xiàn)出社會(huì)和諧的價(jià)值思維和以人為本的價(jià)值觀。

（二）工程評(píng)估知識(shí)的演化

縱觀人類工程的發(fā)展史，評(píng)估知識(shí)是一個(gè)不斷演化的過(guò)程。相對(duì)于工程活動(dòng)生命周期的其他環(huán)節(jié)，工程評(píng)估作為一項(xiàng)具有獨(dú)立性的專業(yè)活動(dòng)，雖然產(chǎn)生相對(duì)較晚，但通過(guò)大量實(shí)踐，工程評(píng)估的知識(shí)體系得以快速發(fā)展，并呈現(xiàn)較為清晰的演進(jìn)規(guī)律。

1.評(píng)估知識(shí)“個(gè)性”日趨鮮明

工程評(píng)估活動(dòng)是從工程設(shè)計(jì)與執(zhí)行過(guò)程中分化出來(lái)的，但隨著評(píng)估實(shí)踐的推進(jìn)，工程評(píng)估發(fā)展出了一系列專門的技術(shù)和方法。這些成果使工程評(píng)估進(jìn)一步獨(dú)立出來(lái)。早期的評(píng)估實(shí)踐具有極強(qiáng)的模糊經(jīng)驗(yàn)性特征，這種評(píng)估活動(dòng)實(shí)質(zhì)上是由其他從事工程設(shè)計(jì)、施工組織的人員，依托其知識(shí)和技能對(duì)工程前景進(jìn)行預(yù)測(cè)與判斷，所依托的知識(shí)、方法主要來(lái)自其他工程環(huán)節(jié)。隨著實(shí)踐的不斷深入，工程評(píng)估逐步擺脫了依靠經(jīng)驗(yàn)和類比模擬的思維框架，形成了獨(dú)立于工程設(shè)計(jì)與實(shí)施的知識(shí)體系，如國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)—菲迪克（FIDIC）組織發(fā)布的《工程咨詢業(yè)質(zhì)量管理指南》、中國(guó)工程咨詢協(xié)會(huì)組織編寫(xiě)的咨詢工程師（投資）職業(yè)水平考試教材等。工程評(píng)估與項(xiàng)目可行性研究、規(guī)劃設(shè)計(jì)、工程施工等環(huán)節(jié)呈現(xiàn)出“銳角”關(guān)系，兩者從不同立足點(diǎn)出發(fā)，服務(wù)共同的目標(biāo)。隨著信息技術(shù)的發(fā)展及工程知識(shí)體系的不斷完善，人們對(duì)工程價(jià)值的認(rèn)識(shí)更加深入，工程評(píng)估理論和方法體系不斷得以創(chuàng)新，知識(shí)體系的獨(dú)立性進(jìn)一步彰顯，工程評(píng)估“見(jiàn)微知著”的能力更加凸顯，工程評(píng)估的重要地位和作用更加突出。

2.評(píng)估知識(shí)范圍不斷拓展

人類認(rèn)識(shí)工程價(jià)值的視野不斷進(jìn)化，工程評(píng)估的視野也相應(yīng)地不斷拓展。國(guó)際上，最初的工程評(píng)估更多局限于技術(shù)、效益層面，主要是對(duì)擬建工程的技術(shù)前景、財(cái)務(wù)效益進(jìn)行預(yù)測(cè)，而后逐漸將經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、資源、環(huán)境等因素引入評(píng)估知識(shí)體系，這種引入首先在橫向上拓展了工程評(píng)估知識(shí)的范圍，同時(shí)隨著對(duì)工程本質(zhì)認(rèn)識(shí)的拓展，相關(guān)知識(shí)在縱向上也日益得以深化。隨著全球可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)共識(shí)的形成和拓展，氣候變化、性別平等、生物多樣性、韌性城市、社區(qū)治理等可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)（SDGs）日益被納入工程評(píng)估知識(shí)的范疇，其相關(guān)內(nèi)容成為工程評(píng)估知識(shí)體系的重要組成部分。

3.評(píng)估知識(shí)的“社會(huì)性”因素受到重視

早期的評(píng)估知識(shí)主要圍繞工程技術(shù)、工程科學(xué)等人與自然關(guān)系、人與人工物關(guān)系展開(kāi)。隨著人類對(duì)工程認(rèn)識(shí)的不斷深化，工程活動(dòng)的社會(huì)性因素日益引起重視。“人與社會(huì)關(guān)系”“人與人關(guān)系”成為工程評(píng)估需要關(guān)注的重要方向，很多社會(huì)科學(xué)最新研究成果，如移民安置計(jì)劃、社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等專業(yè)知識(shí)逐漸被吸收到了工程評(píng)估知識(shí)體系之中。在此方面的一項(xiàng)重要成果就是工程項(xiàng)目的社會(huì)影響評(píng)價(jià)（Social Impact Assessment，SIA），其作用在于分析、監(jiān)測(cè)和管理由擬建工程所引發(fā)的社會(huì)影響，包括預(yù)期的和預(yù)期之外的，正面和負(fù)面的社會(huì)影響，以促進(jìn)一個(gè)可持續(xù)的和公平的自然和人類環(huán)境，實(shí)現(xiàn)正面社會(huì)影響和社會(huì)價(jià)值的最大化，將負(fù)面社會(huì)影響降至最低。

4.評(píng)估知識(shí)的技術(shù)支撐更加完善

計(jì)算機(jī)技術(shù)和人工智能的發(fā)展，極大地豐富了工程評(píng)估知識(shí)的實(shí)踐應(yīng)用。以此為基礎(chǔ)，一些抽象的理論知識(shí)轉(zhuǎn)化成直接指導(dǎo)實(shí)踐活動(dòng)的應(yīng)用性知識(shí)，推動(dòng)了工程評(píng)估知識(shí)的豐富和完善。例如評(píng)估中大量涉及對(duì)工程未來(lái)發(fā)展?fàn)顩r的模型分析，這種分析手段最初較為原始，主要依靠對(duì)少數(shù)變量的回歸等方法進(jìn)行簡(jiǎn)單預(yù)測(cè)，準(zhǔn)確性較差，但是隨著現(xiàn)代計(jì)算機(jī)技術(shù)的發(fā)展，預(yù)測(cè)中納入的影響因素越來(lái)越全面，計(jì)算分析的工具及方法更加科學(xué)合理，且運(yùn)算效率更快。在此條件下，一些專業(yè)科學(xué)技術(shù)知識(shí)逐漸轉(zhuǎn)化為工程評(píng)估知識(shí)，而且隨著人工智能、云計(jì)算、數(shù)據(jù)挖掘等大數(shù)據(jù)分析方法的逐步完善，未來(lái)的工程評(píng)估知識(shí)創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化水平還將邁上更高的臺(tái)階。

四、結(jié)語(yǔ)

工程評(píng)估是工程活動(dòng)生命周期中不可或缺的重要組成部分，對(duì)工程項(xiàng)目在價(jià)值發(fā)現(xiàn)、價(jià)值評(píng)價(jià)和價(jià)值提升等方面發(fā)揮著重要作用。工程活動(dòng)的實(shí)現(xiàn)形式具有多樣性特征，工程評(píng)估知識(shí)圍繞著對(duì)工程活動(dòng)進(jìn)行價(jià)值判斷和價(jià)值優(yōu)化這一核心目標(biāo)，由不同領(lǐng)域、不同層次和不同專業(yè)的知識(shí)所構(gòu)成，成為多維度的復(fù)合性結(jié)構(gòu)體系，呈現(xiàn)出構(gòu)成要素的系統(tǒng)性、涵蓋領(lǐng)域的集成性、客觀與主觀相結(jié)合以及動(dòng)態(tài)性與前瞻預(yù)測(cè)性等多重屬性，在工程活動(dòng)生命周期不同階段、工程評(píng)估理念及價(jià)值訴求等不同層面體現(xiàn)出豐富多彩的表現(xiàn)形式，并以其獨(dú)立和特有的方式進(jìn)行持續(xù)演化。工程評(píng)估實(shí)踐必須堅(jiān)持第三方評(píng)估的主體地位，強(qiáng)調(diào)對(duì)工程未來(lái)前景的預(yù)見(jiàn)性，發(fā)揮架通微觀和宏觀的橋梁作用，強(qiáng)調(diào)戰(zhàn)略規(guī)劃的導(dǎo)向作用，優(yōu)化工程目標(biāo)定位，審慎確定工程方案，關(guān)注持續(xù)影響效果，全面評(píng)估預(yù)期效益，科學(xué)應(yīng)對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)，確保工程科學(xué)決策，實(shí)現(xiàn)工程預(yù)期效益。應(yīng)不斷總結(jié)工程評(píng)估實(shí)踐活動(dòng)中的知識(shí)要素及其演化規(guī)律，加強(qiáng)工程評(píng)估知識(shí)屬性及類型的研究，探討工程評(píng)估知識(shí)的表現(xiàn)形式及演化規(guī)律，深化對(duì)工程評(píng)估知識(shí)的理解和實(shí)際應(yīng)用，推動(dòng)構(gòu)建工程評(píng)估知識(shí)體系，提升工程價(jià)值并實(shí)現(xiàn)多維目標(biāo)。

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注：本文原載于《工程研究》2020年第2期。

原文作者：王安，李開(kāi)孟，武威，徐成彬