國(guó)資發(fā)產(chǎn)權(quán)〔2013〕202號(hào)
為進(jìn)一步規(guī)范國(guó)有股東與所控股上市公司關(guān)系，推動(dòng)解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)范關(guān)聯(lián)交易，促進(jìn)國(guó)有經(jīng)濟(jì)和證券市場(chǎng)健康發(fā)展，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)，我們制定了《關(guān)于推動(dòng)國(guó)有股東與所控股上市公司解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng) 規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的指導(dǎo)意見(jiàn)》， 現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合各自實(shí)際，認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行，并及時(shí)反映工作中的有關(guān)問(wèn)題和情況。
國(guó)資委 證監(jiān)會(huì)
2013年8月20日
關(guān)于推動(dòng)國(guó)有股東與所控股上市公司解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng) 規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的指導(dǎo)意見(jiàn)
為進(jìn)一步規(guī)范上市公司國(guó)有控股股東和實(shí)際控制人（以下簡(jiǎn)稱國(guó)有股東）行為，促進(jìn)國(guó)有控股上市公司持續(xù)發(fā)展，保護(hù)各類投資者合法權(quán)益，根據(jù)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管、證券監(jiān)管等法律法規(guī)，提出以下指導(dǎo)意見(jiàn)。
一、國(guó)有股東與所控股上市公司要結(jié)合發(fā)展規(guī)劃，明確戰(zhàn)略定位。在此基礎(chǔ)上，對(duì)各自業(yè)務(wù)進(jìn)行梳理，合理劃分業(yè)務(wù)范圍與邊界，解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，規(guī)范關(guān)聯(lián)交易。
二、國(guó)有股東與所控股上市公司要按照“一企一策、成熟一家、推進(jìn)一家”的原則，結(jié)合企業(yè)實(shí)際以及所處行業(yè)特點(diǎn)與發(fā)展?fàn)顩r等，研究提出解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的總體思路。要綜合運(yùn)用資產(chǎn)重組、股權(quán)置換、業(yè)務(wù)調(diào)整等多種方式，逐步將存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)納入同一平臺(tái)，促進(jìn)提高產(chǎn)業(yè)集中度和專業(yè)化水平。
三、國(guó)有股東與所控股上市公司應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)，建立健全內(nèi)控體系，規(guī)范關(guān)聯(lián)交易。對(duì)于正常經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)且無(wú)法避免的關(guān)聯(lián)交易，雙方要本著公開(kāi)、公平、公正的原則確定交易價(jià)格，依法訂立相關(guān)協(xié)議或合同，保證關(guān)聯(lián)交易的公允性。上市公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照規(guī)定履行關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)，審議時(shí)與該交易有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事或股東應(yīng)當(dāng)回避表決，并不得代理他人行使表決權(quán)。
四、國(guó)有股東與所控股上市公司在依法合規(guī)、充分協(xié)商的基礎(chǔ)上，可針對(duì)解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的解決措施和期限，向市場(chǎng)作出公開(kāi)承諾。國(guó)有股東與所控股上市公司要切實(shí)履行承諾，并定期對(duì)市場(chǎng)公布承諾事項(xiàng)的進(jìn)展情況。對(duì)于因政策調(diào)整、市場(chǎng)變化等客觀原因確實(shí)不能履行或需要作出調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)提前向市場(chǎng)公開(kāi)做好解釋說(shuō)明，充分披露承諾需調(diào)整或未履行的原因，并提出相應(yīng)處置措施。
五、國(guó)有股東在推動(dòng)解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)范關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)中，要依法與上市公司平等協(xié)商。有條件的國(guó)有股東在與所控股上市公司充分協(xié)商的基礎(chǔ)上，可利用自身品牌、資源、財(cái)務(wù)等優(yōu)勢(shì)，按照市場(chǎng)原則，代為培育符合上市公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要、但暫不適合上市公司實(shí)施的業(yè)務(wù)或資產(chǎn)。上市公司與國(guó)有股東約定業(yè)務(wù)培育事宜，應(yīng)經(jīng)上市公司股東大會(huì)授權(quán)。國(guó)有股東在轉(zhuǎn)讓培育成熟的業(yè)務(wù)時(shí)，上市公司在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買的權(quán)利。上市公司對(duì)上述事項(xiàng)作出授權(quán)決定或者放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，應(yīng)經(jīng)股東大會(huì)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東審議通過(guò)。
六、國(guó)有股東要依法行使股東權(quán)利，履行股東義務(wù)，配合所控股上市公司嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和證券監(jiān)管的規(guī)定，及時(shí)、公平地披露相關(guān)信息。相關(guān)信息公開(kāi)披露前，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定做好內(nèi)幕信息知情人的登記管理工作，嚴(yán)格防控內(nèi)幕交易。
七、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)，應(yīng)以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)為根本出發(fā)點(diǎn)，充分尊重企業(yè)發(fā)展規(guī)律和證券市場(chǎng)規(guī)律，不斷改進(jìn)工作方式，完善監(jiān)管手段，形成政策合力，推動(dòng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)和證券市場(chǎng)健康發(fā)展。
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